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SMBC 닛코 증권

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목차

1. 개요

SMBC 닛코 증권은 1918년 가와시마야 상점으로 시작하여, 여러 합병과 사명 변경을 거쳐 현재에 이른 일본의 증권 회사이다. 1944년 닛코 증권으로, 2001년 닛코 코디얼 증권으로 변경되었고, 2009년 미쓰이 스미토모 파이낸셜 그룹에 인수된 후 2011년 현재의 사명으로 변경되었다. 2012년 내부자 거래, 2021년 블록 거래 시장 조작 혐의 등 여러 사건으로 인해 금융 당국의 제재를 받았다.

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SMBC 닛코 증권
기본 정보
이름SMBC 닛코 증권 주식회사
영문 이름SMBC Nikko Securities Inc.
로고
본사가 있는 신마루노우치 빌딩
설립일2009년 6월 15일
창립자도야마 겐이치
본사 위치일본 도쿄도지요다구마루노우치 3-1 (우편번호: 100-8325)
산업 분야금융 서비스
서비스증권 중개
투자 은행
직원 수9,355명 (2021년 12월 31일 기준)
모회사미쓰이스미토모 파이낸셜 그룹
주요 인물가와사키 야스유키 (회장)
곤도 유이치로 (사장 & CEO)
공식 웹사이트SMBC 닛코 증권 공식 웹사이트
회사 정보 (일본어)
회사명 (일본어)SMBC日興証券株式会社
약칭닛코
본점 우편번호100-6590
본점 주소도쿄도지요다구마루노우치 1초메 5번 1호 (신마루노우치 빌딩)
본점 우편번호 (다른 주소)100-8225
본점 주소 (다른 주소)도쿄도지요다구마루노우치 3초메 3번 1호 (신도쿄 빌딩)
업종 코드7100
금융기관 코드9521
SWIFT 코드NKSCJPJT
사업 내용종합 증권업
대표자대표이사 사장 겸 사장 집행 임원 겸 최고 경영 책임자 (요시오카 슈지)
대표이사 부사장 집행 임원 (히다 겐이치)
대표이사 전무 집행 임원 (노즈 가즈히로)
자본금100억 엔 (2020년 3월 31일 기준)
발행 주식 총수200,001주 (2020년 3월 31일 기준)
매출액3,780억 1,700만 엔 (2020년 3월기)
영업 이익390억 700만 엔 (2020년 3월기)
경상 이익426억 2,100만 엔 (2020년 3월기)
순이익321억 6,700만 엔 (2020년 3월 31일 기준)
순자산8,045억 7,800만 엔 (2020년 3월 31일 기준)
총자산12조 909억 5,000만 엔 (2020년 3월 31일 기준)
종업원 수 (단독)8,999명 (2024년 3월 31일 기준)
결산기3월 말일
주요 주주미쓰이스미토모 파이낸셜 그룹 100%
관련 인물도야마 겐이치 (닛코 증권 창업자)
가네코 마사스케 (전 사장)
특기 사항2009년 10월 1일, (구) 닛코 코디얼 증권 주식회사로부터 흡수 분할을 통해 사업을 승계함. 경영 지표는 모두 2010년 3월기의 (구) 닛코 코디얼 증권과 닛코 코디얼 증권의 합산 값.

2. 역사

SMBC 닛코 증권의 역사는 1918년 도야마 겐이치가 설립한 가와시마야 상점에서 시작되었다.[2] 이후 여러 차례의 합병과 분할, 사명 변경을 거쳐 현재의 모습에 이르렀다.

연도사건
1918년도야마 겐이치가 가와시마야 상점(川島屋商店) 창업[2]
1920년일본흥업은행의 증권 부문에서 분리, 주식회사로 설립[2]
1939년가와시마야 상점이 증권 부문을 분할하여 가와시마야 증권 설립[2]
1943년가와시마야 증권이 가와시마야 상점 흡수 합병[2]
1944년가와시마야 증권과 닛코 증권 합병, 닛코 증권 상호 사용[2]
2001년닛코 증권에서 닛코 코디얼 증권으로 사명 변경[3]
2007년씨티그룹이 닛코 코디얼 코퍼레이션 인수, 닛코 시티 홀딩스 설립, 씨티그룹 자회사 편입[4][5]
2009년씨티그룹이 주식회사 스미토모 미쓰이 금융그룹에 매각[6]
2011년닛코 코디얼 증권에서 SMBC 닛코 증권으로 사명 변경[3]
2016년스미토모 미쓰이 금융그룹의 완전 자회사[3]
2018년SMBC 프렌드 증권과 합병, SMBC 닛코 증권 상호 유지[3]



1990년대 후반 닛코 증권을 포함한 여러 금융기관의 비리로 인해 미쓰비시 그룹과 거리를 두게 되었고, 미국의 씨티그룹에 인수되었다가, 2009년 미쓰이스미토모 파이낸셜 그룹(SMFG)에 인수되었다.

최근 SMFG는 SBI홀딩스와 관계를 강화하여 SBI 증권과의 연계를 강화하고 있다.[17]

2. 1. 가와시마야 상점과 닛코증권 (1918년 ~ 2001년)

1918년 7월, 도야마 겐이치가 가와시마야 상점(川島屋商店)을 설립하면서 SMBC 닛코 증권의 역사가 시작되었다.[2] 이 회사는 주식과 채권 매매를 목적으로 설립되었다.[2]

1920년 일본흥업은행의 증권 부문에서 분리되어 주식회사로 설립되었다.[2] 1939년 가와시마야 상점은 증권 부문을 분할하여 가와시마야 증권을 설립했다.[2] 1943년 가와시마야 증권이 가와시마야 상점을 흡수 합병했다.[2] 1944년 가와시마야 증권과 닛코 증권이 합병하여 닛코 증권이라는 상호를 사용하게 되었다.[2]

닛코 증권은 노무라 증권, 다이와 증권, 야마이치 증권과 함께 일본의 4대 증권사 중 하나였다.[14]

1990년대 후반, 닛코 증권을 포함한 여러 금융기관의 비리가 밝혀지면서, 닛코 증권은 미쓰비시 그룹과 거리를 두게 되었고,[15] 미국의 투자은행인 씨티그룹의 자회사가 되어 닛코 코디얼 그룹이 되었다.

2001년 회사명을 닛코 증권에서 닛코 코디얼 증권으로 변경했다.[3]

2. 2. 닛코 코디얼 증권과 씨티그룹 (2001년 ~ 2009년)

2001년, 회사명을 닛코 증권에서 닛코 코디얼(Nikko Cordial) 증권으로 변경했다.[3]

1990년대 후반, 닛코 증권을 포함한 여러 금융기관의 비리가 밝혀지면서, 미쓰비시 그룹(三菱グループ)과 거리를 두게 되었고,[15] 미국(アメリカ合衆国)의 투자은행 대기업인 씨티그룹(シティグループ)의 자회사가 되어 닛코 코디얼 그룹이 되었다.

1998년, 닛코 증권은 트래블러스와 제휴하여 1999년 법인 대상 증권업무 도매 및 투자은행 사업을 "닛코 솔로몬 스미스 바니 증권"으로 이관하고, 트래블러스의 소매 부문 증권 판매 회사가 되었다.

닛코는 증권지주회사로 전환하여 2001년 3월 증권업 준비회사로 닛코 증권 분할 준비 주식회사를 설립하고, 10월 1일 주식회사 닛코 코디얼 그룹으로 상호 변경한 닛코 증권 주식회사로부터 준비회사를 승계하여, "닛코 코디얼 증권"으로 사명을 변경하고 사업을 시작했다.

2006년 분식결산이 표면화되었고, 2007년 이후로는 씨티그룹 자회사로서 씨티의 일본 사업과 통합하여 금융그룹 기업 닛코 시티 그룹을 구성하는 중핵 소매 증권 기업이 되었다.

2007년, 씨티그룹(Citigroup)이 닛코 코디얼 코퍼레이션을 인수하여 닛코 시티 홀딩스를 설립하면서 씨티그룹의 자회사가 되었다.[4][5]

2009년 9월, 씨티그룹은 이 회사를 주식회사 스미토모 미쓰이 금융그룹(Sumitomo Mitsui Banking Corporation)에 매각했다.[6]

2. 3. SMBC닛코증권 (2009년 ~ 현재)

2009년 9월, 시티그룹은 SMBC 닛코 증권을 스미토모 미쓰이 금융그룹(SMBC)에 매각했다.[6] 2011년, 회사명을 닛코 코디얼 증권에서 SMBC 닛코 증권으로 변경했다.[3]

2016년 10월, SMFG가 미쓰이스미토모은행으로부터 당사의 모든 주식을 취득하여 SMFG의 직접적인 완전 자회사가 되었다.[3]

2018년 1월, SMFG는 그룹 재편의 일환으로 SMBC 프렌드 증권을 흡수 합병하고, 시스템 통합 및 점포 통폐합 등을 통해 연간 100억엔 규모의 경비 절감을 추진했다.[35][36]

최근 SMFG는 SBI홀딩스와 관계를 강화하여 미쓰이스미토모은행 앱에서 SBI증권 계좌와 연계[17]하거나, 미쓰이스미토모카드를 통해 투자신탁 적립투자 등에 힘쓰고 있다.[18]

SMBC 닛코 증권, 노무라증권(노무라홀딩스), 다이와증권(다이와증권그룹본사), 미즈호증권(미즈호파이낸셜그룹), 미쓰비시UFJ모건스탠리증권(미쓰비시UFJ파이낸셜그룹)은 현재 일본의 대형 증권사이다.[19]

3. 논란 및 사건사고

SMBC 닛코 증권은 여러 차례 금융 관련 법규 위반 및 논란에 휩싸였다.


  • 2011년 4월 15일, 지점 영업 직원 1명이 고객 16명의 자산 8.8억엔을 횡령한 사건이 발각되어 금융청으로부터 업무 개선 명령을 받았다.[20]
  • 2012년 4월, 금융청은 내부자 거래로 간주되는 주식 공모 정보 유출에 대해 해당 회사에 벌금을 부과했다.[1][7]
  • 2012년 8월 10일, 집행 임원 등의 주식 거래 등에 관하여 내부자 거래 혐의로 형사 고발·기소되어, 금융청으로부터 업무 개선 명령을 받았다.[22]
  • 2021년 11월, 증권거래감시위원회는 의심스러운 주식 거래와 관련하여 SMBC닛코증권에 대한 조사를 시작했다.[8]
  • 2023년5월 29일, 도쿄 지방 법원은 SMBC 닛코 증권이 판매한 구조화 채권으로 손실을 본 도쿄도의 여성이 제기한 손해 배상 청구 소송에서, 원고 승소 판결을 내리고 SMBC 닛코 증권에 약 700만엔을 지급하라고 명령했다.[23][24]

3. 1. 2012년 내부자 거래 벌금

2012년 4월, 금융청은 내부자 거래로 간주되는 주식 공모 정보 유출에 대해 SMBC 닛코 증권에 벌금을 부과했다.[1][7] 회사 임원들은 적절한 내부 정보 관리 절차 없이 최소 21개 영업 지점에 공모 정보를 전달했다.[7] 그중 8개 지점의 23명 영업 직원은 34명의 고객에게 거래가 시작되면 주식을 매입하도록 정보를 제공했다. 해당 거래는 닛코의 모회사인 스미토모 미쓰이 금융그룹이 2010년 초에 약 1조엔 (124억달러) 규모로 진행한 것으로 알려졌다.[7]

3. 2. 블록 거래 시장 조작 조사

2021년 11월, 증권거래감시위원회(SESC)는 SMBC 닛코 증권의 의심스러운 주식 거래에 대한 조사를 시작했다.[8] 회사는 자기매매 데스크를 이용하여 블록거래에서 부정하게 주가를 유지한 혐의를 받았다.[8][9] 고위 트레이더가 집중적인 질문 조사 후 사망한 후, 회사는 금융 당국에 고발장을 제출했다.[9]

2022년 3월 4일, 도쿄지방검찰청 특수부는 시장조작 혐의로 회사 직원 4명을 체포했다.[1][10][27] 체포된 직원은 트레버 힐(주식부문장), 알렉상드르 아바키안츠(주식부문 부장), 야마다 마코토(주식거래 총괄 매니저), 오카자키 신이치로(구조화 상품 총괄 매니저)이다.[1][10] 이후 회사 사장 겸 CEO인 콘도 유이치로는 공개 사과를 했다.[1][10] 3월 24일에는 부사장이사 1명을 금융상품거래법 위반 혐의로 추가 체포했다.[11][28] 최종적으로 부사장과 전무이사 등 총 6명이 10개 종목의 시장조작 혐의로 기소되었고,[29] 법인으로서도 기소되는 사태가 발생했다.[30]

2022년 10월 7일, "블록 오퍼(블록매매)" 거래와 관련된 업무정지 명령 및 업무개선 명령이 내려졌다.[31]

2023년 2월 13일, 도쿄지방법원은 "여러 간부들이 앞장서서 시장조작에 가담했고, 회사 내 감시 기능은 유명무실했다. 감독 책임의 정도가 크다"라며 SMBC 닛코 증권에 대해 벌금 7억엔, 추징금 약 44.7억엔의 유죄 판결을 내렸다. 전직 이사 1명에게는 징역 1년 6개월에 집행유예 3년의 판결을 내렸다.[12][32]

3. 3. 구조화 채권 불완전 판매

2023년5월 29일, 도쿄 지방 법원은 SMBC 닛코 증권이 판매한 구조화 채권으로 손실을 본 도쿄도의 여성이 제기한 손해 배상 청구 소송에서, 원고 승소 판결을 내리고 SMBC 닛코 증권에 약 700만엔을 지급하라고 명령했다. 재판부는 해당 여성이 구조화 채권의 원금 손실 위험을 정확하게 파악할 만한 지식이나 능력이 없었다고 판단했다. 그럼에도 불구하고 SMBC 닛코 증권 담당자는 상품의 위험성을 사실과 다르게 과소 평가하여 권유했다고 비판했다.[23][24]

SMBC 닛코 증권은 구조화 채권을 권유할 때 1억 엔 이상의 예탁 자산이 필요하다는 내부 규정이 있었으나, 해당 여성의 예탁 자산은 1억 엔 미만이었다. 그럼에도 담당자는 보유 자산을 '1억 엔 이상 5억 엔 미만'으로 허위 기재하여, 구조화 채권 판매에 적합한 것처럼 보이도록 만들었다고 재판부는 지적하며 불법성을 인정했다.[23][24]

참조

[1] 뉴스 UPDATE 2-SMFG's brokerage launches probe after executives arrested https://www.reuters.[...] 2022-03-05
[2] 웹사이트 History of The Nikko Securities Company Limited – FundingUniverse http://www.fundingun[...] 2022-03-18
[3] 웹사이트 History SMBC Nikko Securities Inc. https://www.smbcnikk[...] 2022-03-18
[4] 뉴스 Citigroup wins control of Japan's Nikko Cordial https://www.reuters.[...] 2007-04-27
[5] 뉴스 Citigroup to buy rest of Nikko in $4.6 bln deal https://www.reuters.[...] 2007-10-02
[6] 뉴스 Citi closes sale of Nikko Cordial to SMFG https://www.reuters.[...] 2009-10-01
[7] 뉴스 UPDATE 1-Japan regulator reprimands SMBC Nikko in insider crackdown https://www.reuters.[...] 2012-04-20
[8] 웹사이트 SMBC Nikko and staff probed over suspicious stock transactions https://www.japantim[...] 2022-03-18
[9] 뉴스 SMBC Nikko complained to regulators over trader's death after questioning https://www.ft.com/c[...] 2022-03-09
[10] 뉴스 Scandal rocks Japanese finance as SMBC Nikko employees are arrested https://www.straitst[...] 2022-03-16
[11] 웹사이트 'Apocalyptically bad': how SMBC Nikko fell from grace https://www.ft.com/c[...] 2022-05-11
[12] 웹사이트 SMBC Nikko hit by 5-billion-yen penalty for stock manipulation The Asahi Shimbun: Breaking News, Japan News and Analysis https://www.asahi.co[...] 2023-02-14
[13] 웹사이트 第11期（2020年3月期）決算公告 https://www.smbcnikk[...] SMBC日興証券株式会社 null
[14] 웹사이트 四大証券の一角「山一証券」破たん20年、他の3社はどこ？ https://zuuonline.co[...] 2016-12-27
[15] 웹사이트 日興證券が裏切り、三菱が怒った…三井住友は大和証券を切り捨て、日興証券と提携した https://biz-journal.[...]
[16] 문서 商号変更に関するお知らせ http://www.smbcnikko[...] SMBC日興証券株式会社 2011-04-01
[17] 웹사이트 SBI証券口座開設： 三井住友銀行 https://www.smbc.co.[...]
[18] 웹사이트 クレカで資産運用できる！｜クレジットカードの三井住友VISAカード https://www.smbc-car[...]
[19] 웹사이트 【業界研究：証券】野村證券、大和証券、SMBC日興証券、みずほ証券、三菱UFJモルガン・スタンレー証券の違いを徹底比較！｜就活サイト【ONE CAREER】 https://www.onecaree[...]
[20] 웹사이트 ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する行政処分について：金融庁 https://www.fsa.go.j[...]
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[30] 웹사이트 SMBC日興元副社長を起訴、法人と元幹部も 東京地検 https://www.nikkei.c[...] 2022-04-13
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[32] 뉴스 SMBC日興証券に有罪判決 罰金7億、追徴金44億円 相場操縦事件 https://mainichi.jp/[...] 2023-02-13
[33] 보도자료 SMBC日興証券、新支店開設についてのお知らせ http://www.smbcnikko[...] SMBC日興証券株式会社 2013-12-10
[34] 보도자료 「戸塚支店」営業開始のお知らせ http://www.smbcnikko[...] SMBC日興証券株式会社 2015-02-17
[35] 뉴스 三井住友FG、2証券を合併　アセットの子会社化も発表 https://www.nikkei.c[...] 日本経済新聞 2016-05-12
[36] 뉴스 三井住友FG、指名委設置会社に移行　証券と運用会社を傘下に https://jp.reuters.c[...] ロイター 2016-05-12
[37] 간행물 日興コーディアル証券と三井住友銀行との銀行代理業の開始について http://www.nikko.co.[...] 日興コーディアル証券 2010-10-18
[38] 문서 マネックス証券の吸収合併と改称に関する記述
[39] 문서 読売テレビ制作番組のネット局に関する記述
[40] 문서 テレビ大分・テレビ宮崎の番組編成に関する記述
[41] 문서 番組移動に関する記述


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